中新财经1月7日电 中国证监会7日夜间就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》公布征询建议。

　　起草说明称，《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》明确提出，科创板上市将在竟价基本上，待时机成熟时引进做市商体制。

　　中国证监会表明，科创板上市开设至今销售市场运作稳定，各项改革对策取得成效。为贯彻落实《实施意见》，大力开展开设科创板上市并示范点股票注册制改革创新，中国证监会拟定了《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》，拟在科创板上市引进做市商体制，现向社会发展公布征询建议。

　　起草说明强调，《做市规定》共十七条，主要包含做市商国家产业政策、准入条件程序流程、做市券源分配、內部监管、风险性监测监控、管控稽查等六个层面的內容。

　　在其中的国家产业政策，依照“妥当发展、风险性可控性”的标准，前期参加示范点证劵公司除具有健全的项目计划方案、专业技术人员、技术性系统软件等标准外，还需达到资产整体实力、合规管理风险控制工作能力层面的二项标准：一是近期12个月净资本不断不低于100亿人民币；二是近期三年归类评分在A类A级(含)以上。除此之外，有关管理层和专业技术人员的业务流程工作经验和从业历经期限等实际规定拟由上海交易所在配套设施业务流程标准中确立。

　　满足条件的证劵公司可向中国证券监督管理委员会递交有关做市买卖业务流程申报材料。由于做市买卖业务流程专业能力强，对证劵公司业务流程、系统软件、工作人员、风险控制等层面规定较高，《做市规定》要求对企业是不是具有做市业务水平开展评定。根据上海交易所评定测验的向证监会提交申请，由证监会审批业务流程资质。

　　为丰富多彩做市券源，《做市规定》确立，可应用已有个股、从我国证券金融有限责任公司借入的个股或别的有权利处罚的个股。实际由上海交易所商中国证券备案清算责任有限公司、我国证券金融有限责任公司后要求。

　　与此同时，《做市规定》对示范点证劵公司明确提出了严格管理。一是健全业务流程隔离制度，避免敏感性信息内容不合理流动性，坚决杜绝利益输送；二是不断完善做市买卖业务流程内控制度、管理决策步骤、牵制体制，保证业务流程标准井然有序进行；三是加强做市买卖业务流程管理，完善廉洁从业风险管控和合规管理规定，避免内幕交易、内线交易、销售市场控制等违反规定违规操作。